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A股市場刮起監(jiān)管強風(fēng)暴 中信證券再惹大麻煩

時間:2021-09-25瀏覽量: 作者:第一財經(jīng)日報來源:

新華社25日消息稱,中信證券、《財經(jīng)》雜志、中國證監(jiān)會等相關(guān)人員已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查,這一消息引發(fā)市場高度關(guān)注。事實上,這并非中信證券第一次在這一輪股市動蕩中惹上麻煩。此前在“惡意做空”調(diào)查中,中信證券還曾被指責(zé)利用旗下中信聯(lián)創(chuàng)和對沖巨頭聯(lián)手做空A股。中信證券隨后作出澄清。

在A股大盤險守3000點、股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險一觸即發(fā)之際,監(jiān)管層明顯加強了監(jiān)管。“通過執(zhí)法部門打擊違法證券活動,處理害群之馬,形成威懾。”興業(yè)證券張憶東認為。

《第一財經(jīng)日報》從知情人士處獲悉,證監(jiān)會稽查部門正在對股價異動等線索進行全力核查,而且“查了就要有結(jié)果”。

 

“司度”之后,中信證券再惹大麻煩

股市暴漲暴跌過程中,證監(jiān)會、公安部等多部門加強了對證券市場的監(jiān)管,從違法配資、違規(guī)減持、“惡意做空”,到信披違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱市場等,越來越多的違法行為正在逐漸暴露。

25日晚間,新華社消息稱根據(jù)有關(guān)部門披露的信息,中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動,《財經(jīng)》雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、交易虛假信息,中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章,已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。

隨后新華社記者發(fā)布《用法治為中國股市健康發(fā)展護航》評論文章解讀稱,此舉釋放出一個清晰信號,即“相關(guān)的證券市場違法犯罪線索已被公安機關(guān)掌握”。

在7月份“A股保衛(wèi)戰(zhàn)”中,中信證券一直是券商“領(lǐng)頭羊”。證監(jiān)會7月4日召集券商召開“救市大會”之后,21家券商聯(lián)合發(fā)聲,承諾以凈資產(chǎn)15%出資用于投資藍籌股ETF,同時承諾不減持并擇機增持以維穩(wěn)股市。在證券業(yè)協(xié)會公布的21家券商名單中,中信證券列在首位。

此前有報道稱,前述中信證券徐某即徐剛,在被公安帶走協(xié)助調(diào)查之前,已在公司內(nèi)部低調(diào)辭職。《第一財經(jīng)日報》就該消息向中信證券核實,未得證實,被告知“以公告為準”。中信證券26日中午發(fā)布臨時公告稱,公司關(guān)注到新華網(wǎng)上述報道,但是“公司未收到任何通知”,“相關(guān)情況正在了解之中”。

公司2014年年報顯示,徐剛1998年加入中信證券,曾先后在公司資產(chǎn)管理部、金融產(chǎn)品開發(fā)小組、研究部和股票銷售交易部等部門擔(dān)任高級經(jīng)理、副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理,曾任公司研究部、股票銷售交易部行政負責(zé)人。

事實上,這并非中信證券第一次惹上“麻煩”。此前在“惡意做空”調(diào)查中,中信證券還曾被指責(zé)利用旗下中信聯(lián)創(chuàng)和對沖巨頭聯(lián)手做空A股。不過,中信證券隨后澄清稱,中信聯(lián)創(chuàng)于2010年出資100萬美元投資司度(上海)貿(mào)易有限公司,但該股權(quán)已轉(zhuǎn)讓,并于2014年11月辦理了工商變更登記,目前中信聯(lián)創(chuàng)并未持有司度公司股權(quán)。

高壓監(jiān)管有必要

二次暴跌之下,A股并未再刮“救市”風(fēng),場內(nèi)場外迎來的是史上最高壓的監(jiān)管。

在上海一位私募高管看來,“國家隊”可能存在一些利益輸送的現(xiàn)象,當前監(jiān)管層這樣“嚴打”正是針對機構(gòu)利用信息優(yōu)勢進行利益輸送的行為。如果匆忙救市,或許又會出現(xiàn)下一個“徐某”。“(監(jiān)管層)此舉,想要做的是把一些不應(yīng)該存在的因素去除,比如利用國家信息牟利的。”

事實上,被監(jiān)管層“特別關(guān)注”的券商不止中信證券一家。25日晚間,同樣曾經(jīng)是救市主力的海通、廣發(fā)、華泰、方正四家券商突發(fā)公告,稱因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為,被證監(jiān)會立案調(diào)查。

《第一財經(jīng)日報》記者從被查券商內(nèi)部知情人士處獲悉,四券商此番被查罪起一直以來被監(jiān)管層嚴打的場外配資。“24號上面的調(diào)查通知就下來了,很多券商都收到了。”該人士稱,監(jiān)管層下發(fā)的《調(diào)查通知書》中所說的審查、了解客戶身份所指就是此前通過券商接入股市炒股的一些場外配資賬戶的審查、了解。而接下來,被調(diào)查券商將向監(jiān)管層提供這部分賬戶的信息。

對于券商對配資賬戶的審查了解,中證協(xié)此前公開回答記者提問時曾表示,證券公司應(yīng)當對客戶端的安全運行、交易賬戶合規(guī)性、交易操作合規(guī)性負責(zé)。對于涉嫌從事非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)、違反賬戶實名制規(guī)定的場外配資活動,要進行規(guī)范整頓。

對于券商突然被查,《第一財經(jīng)日報》還于周三晚間致電了海通、廣發(fā)等被查券商,得到的回復(fù)多是“以公告為準、將配合調(diào)查工作”。

在監(jiān)管高壓之下,目前各大機構(gòu)人士已“噤若寒蟬”。對于近期的“監(jiān)管風(fēng)暴”,記者于26日曾試圖采訪多位券商、基金等機構(gòu)人士,得到的回復(fù)多是“目前不方便說”。一公募基金人士更是直言“上面有要求我們不能隨便發(fā)表評論”。

不過,高壓監(jiān)管并非只針對市場主體,監(jiān)管者本身亦是被監(jiān)管對象。如前所述,此次被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查的人員,除中信證券8人、《財經(jīng)》雜志王某外,還有證監(jiān)會人士——“中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章,已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查”。

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