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在證監(jiān)會近期移送公安部的22起案件中，涉及證券從業(yè)人員的案件有多起。據(jù)證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍介紹，證券從業(yè)人員涉嫌參與多起內(nèi)幕交易案件，情節(jié)嚴重。

突遭嚴令查處，除了錯愕，就是恐懼。人人自危，這就是當下證券行業(yè)從業(yè)者的狀態(tài)，特別是在中信證券八人被要求協(xié)助調(diào)查之后。

 

中信證券昨日首次公開確認，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關要求協(xié)助調(diào)查有關問題，調(diào)查工作尚在進行之中。

近期，證監(jiān)會還向公安部集中移送了22起涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等犯罪的案件。值得注意的是，今年以來移送案件總數(shù)為48起，此次移送占到近一半，其中不少涉及券商和基金公司員工。

目前的證券市場監(jiān)管風暴與前期的“股市危機”密切相關?！兜谝回斀?jīng)日報》獲悉，對于前期股市異常波動期間的違法違規(guī)，證監(jiān)會將開展嚴厲打擊。不僅針對證券行業(yè)的“專業(yè)”違法者，也包括監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部的“執(zhí)法犯法者”。

“專業(yè)”違法者

一家證券公司的保薦代表人光某，在對上市公司進行督導期間，得知該公司有重大利空消息。眼瞅著利空消息公告后，就是數(shù)十萬的損失，光某最終選擇鋌而走險，通過大宗交易、二級市場減持股票避損，交易金額達到幾千萬元，成功避免損失數(shù)十萬元。

除了涉內(nèi)幕交易，券商從業(yè)者利用非公開信息交易的案例也不在少數(shù)。齊某在一家證券公司工作，得知公司自營賬戶交易決策的未公開信息之后，由其本人及配偶與自營賬戶進行趨同交易，趨同交易金額近10億元，非法獲利數(shù)千萬元。

在證監(jiān)會近期移送公安部的22起案件中，涉及證券從業(yè)人員的案件有多起。據(jù)證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍介紹，證券從業(yè)人員涉嫌參與多起內(nèi)幕交易案件，情節(jié)嚴重。

比如，一家證券公司的從業(yè)人員羅某，利用職務便利獲取多家上市公司內(nèi)幕信息，先后多次從事內(nèi)幕交易，非法獲利。而且，在相關內(nèi)幕交易案件中，內(nèi)幕信息知情人不僅自己從事內(nèi)幕交易，還泄露內(nèi)幕信息給親友，供其從事內(nèi)幕交易，非法獲利。

《第一財經(jīng)日報》發(fā)現(xiàn)，上述22起案件中，包括券商從業(yè)人員3起、券商資管從業(yè)人員2起、基金公司從業(yè)人員3起。

券商資管從業(yè)人員的問題，主要是利用未公開信息進行趨同交易。比如，一家證券資產(chǎn)管理公司的顧某，在其任職管理3只產(chǎn)品期間，利用所獲知的未公開信息進行趨同交易，趨同交易金額數(shù)十億元，非法獲利逾億元。另一家券商資管公司楊某，涉嫌趨同交易股票過億元，非法獲利數(shù)百萬。

基金公司從業(yè)人員的問題，主要是泄露未公開信息。比如一家基金公司的王某，涉嫌泄露未公開信息，信息受讓人進行趨同交易，趨同交易金額數(shù)億元，盈利數(shù)千萬元。另一位基金從業(yè)人員田某也因相似問題被查。

另外，還有一家基金公司的王某，在先后管理4只基金產(chǎn)品期間，持續(xù)利用其管理的產(chǎn)品交易決策等未公開信息，趨同交易幾十只股票，交易金額數(shù)億元，非法獲利金額數(shù)百萬元。

在前期股市異常波動期間，各項違法行為多有暴露。據(jù)本報了解，證監(jiān)會對此高度關注，表示“將一如既往對各類違法犯罪活動，特別是對前期股市異常波動期間的違法違規(guī)活動開展嚴厲打擊”。

主席親自約談

作為資本市場的“守夜人”，監(jiān)管層內(nèi)部人員也有“打盹”的時候。8月25日，新華視點稱中信證券八人被公安要求協(xié)查，同時還宣布證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章，被公安機關要求協(xié)查。

違法違規(guī)案件頻發(fā)之際，內(nèi)部能否“經(jīng)受得住檢查”，已成為證監(jiān)會黨委書記、主席肖鋼的心憂。

近日，證監(jiān)會在北京召開會管單位紀檢監(jiān)察工作座談會，肖鋼親自出面，集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協(xié)會等19家會管單位黨委書記和紀委書記。據(jù)本報記者了解，這是肖鋼上任以來，第一次如此大規(guī)模地公開集體約談。

滬深交易所、上期所、鄭商所、大商所、中金所、中國結算、股轉公司等會管單位黨委書記都參加了會議。

“‘嚴是愛、松是害’，對同志嚴管，才是對干部的真正的關愛，決不能把同志關系弄成只能聽表揚、容不得批評這樣的庸俗地步。”肖鋼要求，無論是組織市場運營，還是監(jiān)管支持和自律服務，都要做到程序規(guī)范、經(jīng)受得住檢查。

肖鋼的擔心，一部分是源自簡政放權。在他看來，隨著證監(jiān)會簡政放權力度進一步加大，過去圍繞證監(jiān)會的“公關圍獵”有可能轉向會管單位。目前證監(jiān)會正在推動簡政放權，特別是上市審批權，隨著注冊制實施將逐漸向交易所傾斜。

“交易所在市場前端，重要崗位多，自由裁量權力大，機構也比較龐大，管理的鏈條長，管理的盲區(qū)也相應較多。”深交所黨委書記、理事長吳利軍在會上表示，下一步要在摸清廉政風險底數(shù)的基礎上，領導親自抓、親自過問，全面完善相關廉政風險防控制度。

昨日，證監(jiān)會還通過中央紀委監(jiān)察部網(wǎng)站表態(tài)，堅決處理利用職務便利從事股票交易行為。為此，證監(jiān)會紀委要求各單位探索“工作底稿第三方獨立存管制度”，以備紀委隨時檢查。

目前，證監(jiān)會系統(tǒng)15家正局級派出機構、12家人員編制在80人以上的會管單位均單獨設立了紀檢監(jiān)察辦公室；全系統(tǒng)配備專職紀委書記31名。